中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

[2008]21号


现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。

二○○八年五月十六日


关于进一步规范证券营业网点的规定


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：

一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。

（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：

1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。

（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。

（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。

（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。

符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。

二、证券服务部规范

（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：

1、符合本规定第一条第三款规定的条件；

2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；

3、最近一年未发生重大违法违规行为。

（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。

（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。

（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：

1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。

2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。

3、证券服务部合规经营情况。

4、证券监管部门要求提交的其他材料。

（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：

1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；

2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；

3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；

4、证券服务部设立的有关批复文件；

5、证券监管部门要求提交的其他材料。

三、违规营业网点处理

（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。

违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。

五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。

七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。

中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。



福建省厦门市人民政府


厦门市人民政府关于印发《厦门市个体银匠管理暂行规定》的通知
厦门市人民政府


通知
各县、区人民政府，市直各委、办、局：
《厦门市个体银匠管理暂行规定》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

附：厦门市个体银匠管理暂行规定
第一条 为加强个体银匠的管理和监督，维护金银制品市场的秩序，保护消费者的利益，根据《中华人民共和国金银管理条例》及国家其他有关规定，制定本规定。
第二条 个体银匠系指从事来料加工，翻修金银制品的个体手工业者。
第三条 凡持有我市身份证或我市蓝印户口者，有一定加工、翻修金银制品能力的待业人员、离退休人员，均可申请从事加工、翻修金银制品业务。
第四条 从事加工、翻修金银制品业务，须经当地人民银行初审，报中国人民银行厦门分行审核、批准，发给个体代客加工金银许可证，再向当地县、市工商行政管理局申请核发营业执照，方能营业。
第五条 申请时，应提供下列证件、证明：
（一）本人身份证或蓝印户口册及其复印件二份，免冠2．5厘米（一寸）相片四张。
（二）本人的待业证、离退休证，停薪留职、辞职证明、街道（乡、镇）出具的计生证明；
（三）加工场所的租赁（期限在一年以上）或自有房屋的产权证明。
第六条 在审查申请时，对申请从事加工、翻修金银制品的个体银匠，中国人民银行厦门分行会同当地人民银行应对其进行技术认准。
第七条 加工场所必须独立设置，面积不得少于11平方米，符合明火作业的防火要求。
第八条 个体银匠应实行定点挂牌营业，在指定地点从事代客加工活动，不得擅自流动营业。变更营业场所应向当地人民银行申报，获准后方可搬迁。
第九条 个体银匠必须严格遵守国家金银管理、工商管理法规的有关规定，严禁私自买卖、收购或销售金银及其制品。不得接受矿产金银、“三废”回收金银、砂金和出土无主金银的加工，不得接受外商委托来料加工贸易业务。
第十条 代客加工统一使用税务机关监制、人民银行发放的《厦门市金银制品加工统一发票》。代客加工、翻修只允许在来料纯重量内进行，个别因工艺上需添置少量成品饰金，由个体银匠向人民银行指定的厂、店代购后给予添加，但应做到实物、帐款清楚，符合有关规定和要求。
第十一条 个体银匠在代客加工中所形成含有金银的废弃物，应积极回收、自行提炼，或交当地人民银行指定的“三废”回收点提炼后，交售当地人民银行。
第十二条 个体银匠加工、翻修金银制品应符合规定的损耗标准。损耗标准由中国人民银行厦门分行制定。
第十三条 个体银匠应配备合格的计量器具，接受标准计量行政主管部门对使用计量器具的管理和监督。
第十四条 个体银匠应按规定收取加工、翻修费。加工翻修收费标准由市物价局会同中国人民银行厦门分行制定。
第十五条 个体银匠自领取营业执照之日起三十日内持有关证件向税务机关申报办理税务登记，依法履行纳税义务。
第十六条 各级人民银行有权对个体银行进行监督和检查，个体银匠应据实提供有关情况和资料。
第十七条 个体银匠应在当地人民银行规定期限内接受年审。经年审合格者，方可继续经营。
第十八条 各级人民银行和工商行政管理部门负责当地个体银匠的日常管理工作，组织个体银匠学习有关政策、法规，保护其合法权益。
第十九条 个体银匠有下列违法行为之一，视情节轻重，由人民银行、工商行政管理等有关部门按照各自的职责权限依法给予单处或并处批评、警告、罚款、没收、停业整顿、吊销许可证、营业执照处罚，构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任：
（一）未经批准私自经营；
（二）违反本规定第八条至第十五条规定的；
（三）伪造、出卖、转借、出租经营许可证；
（四）代客验色获利；
（五）掺杂使假、克扣成色、重量；
（六）拒不接受管理、监督、检查。
第二十条 个体银匠对行政管理决定不服的，可依法申请行政复议和提起行政诉讼。
第二十一条 本规定由中国人民银行厦门分行解释。
第二十二条 本规定自一九九四年九月一日起实施。



1994年7月22日