黔东南苗族侗族自治州舞阳河风景名胜区管理条例
贵州省黔东南苗族侗族自治州人大常委会
黔东南苗族侗族自治州舞阳河风景名胜区管理条例
（2003年3月29日黔东南苗族侗族自治州第十一届人民代表大会第四次会议通过 2003年7月26日第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）
第一条 为加强对 舞阳河风景名胜区（以下简称风景区）的管理，有效地保护和开发风景区资源，促进本州经济和社会的可持续发展，根据《中华人民共和国民族区域自治法》及有关法律法规的规定，结合实际，制定本条例。
第二条 在风景区进行保护、规划、建设、管理和旅游等活动的单位和个人，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称 舞阳河风景名胜区是指以 舞阳河为纽带，融自然风光、历史古迹、民族风情于一体的国家重点风景名胜区，由镇远历史文化名城、铁溪、上 舞阳河、下 舞阳河、云台山、黑冲、杉木河、旧州历史文化古镇、飞云崖等景区组成，总面积625平方公里。
根据《 舞阳河风景名胜区总体规划》，风景区划定为一级、二级、三级、四级保护区和外围保护区。
第四条 自治州人民政府和风景区所在地的县人民政府应当将风景区的保护、开发和建设纳入国民经济和社会发展计划。
第五条 风景区的开发和建设应当坚持严格保护、科学规划、统一管理、合理开发、永续利用、有偿使用的原则，使经济效益、社会效益和生态效益协调发展。
第六条 鼓励和支持国内外经济组织和个人投资开发风景区资源，谁投资谁受益，经营性固定资产谁投资谁所有，并享受自治州人民政府的优惠政策。
第七条 自治州人民政府建设行政主管部门负责风景区的管理工作。
风景区所在地的县人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内风景区的管理工作，并接受上级业务部门的指导和监督。
自治州人民政府和风景区所在地县人民政府的相关行政主管部门协助做好管理工作。
风景区内的乡、镇人民政府，村、居民委员会协助做好管理工作。
第八条 自治州人民政府风景区管理机构对风景区统一管理，行使下列职权：
（一）贯彻执行有关法律、法规和本条例；
（二）负责组织风景区总体规划和风景区、景点详细规划的编制和报批，并组织实施；
（三）会同有关部门对风景区的建设项目进行环境影响评价和方案审查；
（四）组织对风景区资源的调查，建立和完善资源档案；
（五）制定风景区保护措施和管理制度；
（六）做好对风景区的宣传，开发旅游市场；
（七）指导、协调和监督县风景区管理机构的管理工作；
（八）组织开展风景区资源的科学研究；
（九）自治州人民政府授予的其他职权。
县人民政府风景区管理机构行使下列职权：
（一）贯彻执行有关法律、法规和本条例；
（二）做好风景区资源的保护和管理；
（三）协调风景区内部门和单位做好风景区的保护和管理工作；
（四）维护风景区公共设施、社会秩序和旅游者的合法权益；
（五）负责风景区、景点建设项目的申报和建设方案的制订，经批准后实施；
（六）贯彻执行风景区保护措施和管理制度；
（七）协助开展风景区资源的科学研究；
（八）协助自治州人民政府风景区管理机构做好风景区的宣传工作，开发旅游市场；
（九）县人民政府授予的其他职权。
第九条 自治州人民政府、风景区所在地的县人民政府及风景区管理机构对在风景区内进行保护、建设、管理工作中做出显著成绩的单位和个人给予表彰和奖励。
第十条 风景区所在地的县人民政府应当按照《 舞阳河风景名胜区总体规划》确定的区域，设置永久性界桩，标明界区，设置出入口标志。
第十一条 风景区管理机构协助有关行政主管部门对风景区内的奇峰异石、古树名木、珍稀植物、天然林区、重要地质构造、民族文化遗存和传统民居等建立档案，设置保护标志，严格管理。
第十二条 在风景区内禁止下列行为：
（一）侵占土地、违章建筑；
（二）毁林毁草开荒、乱砍滥伐；
（三）盗伐、毁损古树名木；
（四）猎捕野生动物，炸鱼、电鱼、毒鱼；
（五）污损、毁坏文物，毁损人文景观；
（六）破坏地质地貌，在景物、树木上刻划、涂写；
（七）排放、倾倒污染环境的废气、废水、废渣和其他有毒有害物品；
（八）破坏、毁损风景区公共设施和安全设施，擅自移动、毁坏风景区标志和界桩；
（九）其他破坏景观和生态环境的行为。
第十三条 在风景区一级、二级保护区内，禁止下列行为：
（一）修建宾馆、饭店、娱乐场所。本条例公布施行前已建成的，应当依照有关法律法规的规定予以拆除；
（二）开山、采石、采矿、挖沙、取土、烧窑；
（三）燃烧篝火，进行野炊；
（四）擅自围填堵塞水源、河道、滩涂；
（五）经营性采挖药材，擅自采集动植物、微生物及物种标本，攀折花草果实；
（六）修造坟墓；
（七）其他破坏景观和生态环境的行为。
第十四条 在风景区三级、四级保护区内从事下列活动，应当经所在县风景区管理机构同意，按规定报有关行政主管部门批准后方能进行：
（一）开山、采石、采矿、挖沙、取土、烧窑；
（二）采伐林木，采集标本，采挖野生药材；
（三）举行大型游乐、集会活动；
（四）设置、张贴商业广告；
（五）修建旅游服务设施；
（六）其他可能影响景观和生态环境的活动。
第十五条 风景区管理机构应当在风景区内设置安全设施和安全标志，在危险区域设置警示标志，定期检查和维修，保持完好。
禁止在没有安全保障的区域开展旅游活动；禁止兴建有害旅游者身心健康的项目。
第十六条 在风景区内进行项目建设，应当符合总体规划、详细规划的要求，经所在县风景区管理机构同意，按规定报经批准并取得建设工程选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等后方可实施。
第十七条 在风景区的工程建设应当采取有效措施，保护景物及周围的林木、植被、水体、地貌，不得造成污染和破坏，其防治污染设施必须与主体工程同时设计，同时施工，同时使用。施工结束后，应当及时清理场地，恢复环境原貌。
第十八条 风景区内建筑和设施的布局应当体现地方特色，其高度、体量、造型和色彩，要与景观和环境相协调。
风景区内自然村寨的规划、建设和改造应当与景观和自然环境相协调。
鼓励开发优秀民间工艺、民间文艺和风味食品；鼓励和支持风景区内居民生产、经营具有地方民族特色的产品，从事民族风情服务活动。
第十九条 风景区内25度以上坡地实行退耕还林还草、封山育林、植树造林。
在风景区内推广沼气等实用技术，采取节柴措施。
在风景区内使用的农药应当符合国家《农药安全使用标准》的规定。
在风景区一级保护区内的居民，应当逐步实行移民搬迁。
第二十条 风景区所在地的各级人民政府应当加强风景区护林防火工作，建立健全护林防火组织和制度，配备相应的防火设施和设备，规定特别防火期，设置禁火标志。
第二十一条 在风景区内已建成的有污染的建设项目应当限期治理，达不到环境质量标准的，由所在地的县人民政府责令其关、停、转、迁。
第二十二条 在风景区内从事经营活动的单位和个人，应当取得风景区管理机构的同意，在规定的服务区域和经营范围内依法经营，对经营活动中产生的污水、垃圾应当按有关规定处理。
在风景区内的经营者和旅游者，应当遵守公共秩序，尊重当地民族风俗习惯。
第二十三条 在风景区内进行科学考察、拍摄影视片，应当经有关部门审查批准后，按风景区的规定进行，不得破坏风景区的资源。
第二十四条 在风景区内进行道路、步道、停车场、码头等基础设施建设应当符合风景区的规划。
进入风景区景点的机动车辆、船舶等运输工具，应当服从风景区管理机构的管理。有关行政主管部门按照各自职能会同风景区管理机构做好管理工作。
第二十五条 风景区管理机构依法收取风景名胜资源有偿使用费和基础设施有偿使用费，收取的费用专项用于景区资源保护和基础设施建设、维修。收费标准按程序报批、核准。
第二十六条 违反本条例规定的，按以下规定给予处理：
（一）违反第十二条第（一）项规定的，责令停止违法行为，拆除违章建筑，限期恢复原状，并处每平方米20元以下罚款；
（二）违反第十二条第（二）、（三）项，第十三条第（五）项，第十四条第（二）项规定的，责令停止违法行为，没收违法所得，限期恢复原状，并可处100元以上1万元以下罚款。不能恢复的，依法赔偿，并可处200元以上3万元以下罚款；
（三）违反第十二条第（四）项规定的，责令停止违法行为，没收违法所得和工具，并处50元以上1000元以下罚款；
（四）违反第十二条第（五）、（六）项，第十三条第（二）、（三）、（四）、（六）项，第十四条第（一）、（三）、（四）项规定的，责令停止违法行为，限期恢复原状，并可处20元以上1000元以下罚款。不能恢复的，依法赔偿，并可处20元以上2000元以下罚款；
（五）违反第十二条第（七）项规定的，责令停止违法行为，限期恢复原状，并处300元以上5000元以下罚款。不能恢复原状的，处500元以上3万元以下罚款；
（六）违反第十二条第（八）项规定的，责令恢复原状，并处50元以上500元以下罚款；
（七）违反第十三条第（一）项，第十四条第（五）项规定的，责令停止违法行为，限期拆除违法建筑，恢复原状，按占地面积，并可处每平方米30元以下罚款。不能恢复原状的，并可处每平方米100元以上200元以下罚款；
（八）违反第十五条第二款规定的，责令停止违法行为，限期改正，由有关部门对责任人给予行政处分；
（九）违反第十六条的规定，在风景区内进行建设的，其批准文件无效，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其主管部门给予行政处分；
（十）违反第十七条的规定，导致景体污损或者毁坏的，责令限期治理，并处300元以上2000元以下罚款；
（十一）违反第二十二条第一款规定的，由风景区管理机构会同有关部门根据有关规定处理；
（十二）违反第二十三条的规定，未经有关部门审查批准的，责令停止；破坏风景区资源的，按本条例有关规定处理。
第二十七条 本条例第二十六条规定的行政处罚，由州人民政府和风景区所在地的县人民政府有关行政主管部门依法委托风景区管理机构按照委托权限实施，或者由有关行政主管部门按照法定权限实施。
第二十八条 本条例规定处罚以外的其他违法行为，由有关部门依法处理。
第二十九条 风景区管理机构工作人员滥用职权、玩忽职守，造成资源破坏、设施损毁、环境污染或者严重有损风景区形象的，由其主管部门给予行政处分；造成损失的，依法赔偿。
第三十条 罚款必须使用省财政部门统一印制的罚款收据，全额上缴国库。
第三十一条 重安江景区和州内的其他风景区参照本条例执行。
第三十二条 本条例自2003年10月1日起施行。
证券公司集合资产管理业务实施细则
中国证券监督管理委员会
证券公司集合资产管理业务实施细则
（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改<证券公司集合资产管理业务实施细则>的决定》修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》），制定本细则。
第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。
集合计划应当符合下列条件：
（一）募集资金规模在50亿元人民币以下；
（二）单个客户参与金额不低于100万元人民币；
（三）客户人数在200人以下。
第六条 集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
第七条 证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。证券公司、推广机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。
集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。
第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。
第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 备案程序
第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：
（一）备案报告；
（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
（三）资产托管协议；
（四）合规总监的合规审查意见；
（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；
（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。
第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；
（五）其他风险。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。
第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行现场检查。
第三章 业务规则
第十四条 集合计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。
集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。
第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第十六条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。
第十八条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。
第十九条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十条 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十一条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第二十二条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。
证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。
第二十三条 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构。
为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第二十四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。
第二十五条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。
第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。
第二十七条 集合计划成立应当具备下列条件：
（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）募集金额不低于3000万元人民币；
（三）客户不少于2人；
（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十八条 证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第二十九条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
第三十条 证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。
集合计划份额登记机构已接入基金注册登记数据中央交换平台的，应当每日通过该平台完成数据备份；尚未接入基金注册登记数据中央交换平台的，应当每月通过证券期货行业数据中心规定的方式进行数据备份。
第三十一条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。
第三十二条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。
证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。
第三十三条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
第三十四条 集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第三十五条 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。
第三十六条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。
第三十七条 集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。
第三十八条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第三十九条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
第四十条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。
第四十一条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
第四十二条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十三条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十四条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十五条 集合计划展期应当符合下列条件：
（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；
（二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；
（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第四十六条 集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。
客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。
集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十八条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：
（一）计划存续期间，客户少于2人；
（二）计划存续期满且不展期；
（三）计划说明书约定的终止情形；
（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
第五十条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十一条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。
第四章 风险管理与内部控制
第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第五十五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
第五十七条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第五十八条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：
（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
（二）挪用集合计划资产；
（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；
（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
第五十九条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。
资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
第六十条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。
第五章 监督管理
第六十一条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第六十二条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十三条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十四条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。
第六十五条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司集合资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。
第六十六条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。
第六十七条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第六章 附 则
第六十八条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第六十九条 本细则自公布之日起施行。2012年10月18日中国证监会公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕29号）同时废止。