浅析上诉案件的审理

王胜宇


　　上诉案件的审理程序，根据《民事诉讼法》第157条的规定，首先应依照第二审程序的规定进行审理，第二审程序无规定的，适用第一审普通程序。这表明上诉案件的审理程序与第一审普通程序既有联系又有区别。
　　一、审理前的准备工作
　　第二审人民法院收到每一审人民法院报送的上诉案件后，在开庭审理前，应做好以下几项准备工作：　　（一）组成合议庭，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭，这是由第二审人民法院的审判职能及上诉案件的特殊性决定的。当事人提起上诉的案件，既是上诉人与对方当事人之间的权利义务还有争议，且案情较为复杂，又是上诉人不服一审判决，认为一审法院的裁判认定事实错误，或适用法律不当。因此，第二审人民法院审理上诉案件，不仅要对当事人之间的权利义务争议重新进行审理，还负有审查监督每一审人民法院的审判工作是否正确的任务。所以，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭更不能由审判员一人独任审判。司法实践中存在的先由一个审判员审理上诉案件，仅在评议时有合议庭成员参加或判决书上有合议庭成员的署名，这种“先独后合”的现象不利于正确审理民事案件，应当予以纠正。（二）审阅案卷、调查和询问当事人，第二审人民法院的合议庭成员在开庭审理前，应认真审阅案卷材料，这是合议庭熟悉案情的第一步。审查案卷的任务：一是进一步审查上诉人与被上诉人的资格，以及上诉是否超过上诉期间，如发现上诉主体不符合法定条件或超过上诉期的，应裁定驳回其上诉。对于上诉状有欠缺的，应通知其补正。二是审查上诉请求、答辩主以及案卷的其他材料。审查的重点是与上诉请求有关的事实是否清楚，证据是否充分、确凿，适用法律是否正确。通过审阅案卷，以明确哪些案件事实是清楚的，哪些问题需要进行调查和询问当事人后才能查清楚。合议庭根据案情的需要，进行必要的调查和询问当事人，以进一步查明案情。
　　二、上诉案件的审理范围
　　《民事诉讼法》第151条规定，第二审人民法院审理上诉案件，应当对当事人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。所谓上诉请求的有关事实和适用法律，是指证明和确认上诉请求能否成立的事实和法律依据。上诉请求的有关事实，包括上诉人在一审中提出的事实和证据，以及在上诉审中提出的新的事实和证据。上诉请求的法律适用，包括原审人民法院审理过程中对民事诉讼法的适用是否正确，以及对案件裁判所适用的实体法是否正确。
　　民事诉讼法的这一规定，与民事诉讼法（试行）关于第二审人民法院必须全面审查一审法院认定的事实和适用法律，不受上诉范围限制的规定不同。第二审人民法院只审理上诉人提出的上诉请求及有关的事实和适用的法律，对上诉人未提出异议的原审裁判所认定的事实的权利义务，一般不予审查，这是尊重当事人的处分权。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。
被上诉人在答辩中要求或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可心不予审查。
　　三、上诉案件的审理方式
　　（一）开庭审理，第二审人民法院审理上诉案件，以开庭审理为原则，不开庭审理为例外。第二审人民法院审理上诉案件，一般都应传唤双方当事人和其他诉讼参与人到庭，开庭调查、辩论，并在此甚而上进行合议庭评议和判决。这对上诉案件的正确裁判是必要的，所以民事诉讼法把开庭审理作为原则予以规定。（二）迳行判决，第二审法院合议庭经过阅卷、调查和询问当事人后，认为案件事实清楚、适用法律正确，只是定性错误或者适用法律错误的案件，可以在询问当事人后迳行裁判。这一说明迳行判决不同于书面审理，合议庭仍然要询问当事人，听取当事人的陈述，在查清案件事实后，合议庭才能直接作出判决。根据《意见》第188条的规定，第二审人民法院对下列上诉案件，可以依照《民事诉讼法》第152条的规定迳行判决、裁定：一是一审不予受理、驳回起诉和管辖权异议作出裁定的案件；二是当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件；三是原审裁判认定事实清楚，但适用法律错误的案件；四是原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，需要发回重审的案件。
　　四、上诉案件的调解
　　法院调解是民事诉讼法的一项基本原则。它贯穿民事审判程序的始终，所以第二审人民法院审理上诉案件，也可以进行调解。第二审人民法院在审理上诉案件过程中，可以根据双方当事人自愿原则进行调解。经调解达成协议后，第二审人民法院应当制作调解书。调解书由审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达当事人后即发生法律效力，原审人民法院的判决即视为撤销。所谓“视为撤销”，可以理解为调解书生效后，原一审判决等于被撤销而失去其效力。在二审调解中，当事人双方可以一上诉请求范围内的实体问题进行调解，也可以对一审判决认定的而上诉人未提出异议的实体问题进行调解。因为一审裁决未生效，当事人有权对此进行处分。
　　《意见》第182条至第185条规定，对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理、判决的，第二审人民法院可以根据当事人的自愿的原则进行调解，调解不成的，发回重审。必须参加诉讼的当事人在一审中未参加诉讼，第二审人民法院可以根据自愿原则予以调解，调解不成的，发回重审，但发回重审的裁定书不列应当参加的当事人。在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则，一新增加的诉讼请求或反诉进行调解，调解不成的，告知当事人加行起诉。一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的，可以根据当事人自愿的原则，与子女扶养、财产问题一并调解，调解不成的，发回重审。当事人在二审达成和解协议的，根据《意见》第191条规定，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和解协议进行审查，并制作调解书送达当事人；因和解而是申请撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予准许。

北安市人民法院 王胜宇

江苏省人民政府


江苏省提请减刑、假释异议复核暂行规定


　　第一条 为正确实施提请罪犯减刑、假释工作，防止和纠正违法或者不当行为，根据《中华人民共和国监狱法》和《监狱提请减刑假释工作程序规定》（司法部令第77号）等规定，结合江苏省监狱工作实际，制定本规定。

　　第二条 办理罪犯提请减刑、假释异议复核，应当坚持依法及时办理的原则，公开公平公正的原则，集体审核的原则。

　　第三条 异议复核适用于民警或罪犯对监区（直属分监区）（以下统称监区）、监狱办理的提请减刑、假释案件有异议而提出的复核申请。

　　第四条 监狱提请减刑假释评审委员会（以下简称“评审委员会”）负责监狱提请减刑假释异议复核，其日常工作由刑罚执行部门办理。

　　监区长办公会负责本监区提请减刑假释异议复核工作。

　　直属分监区或未设分监区的监区，由全体警察会议负责复核工作。

　　第五条 监狱、监区异议复核工作职责包括：

　　（一）受理复核申请；

　　（二）初审复核申请材料；

　　（三）调查取证；

　　（四）作出复核决定；

　　（五）督促执行复核决定。

　　第六条 监区提请减刑、假释意见应当在监区内公示两个工作日；评审委员会提请减刑、假释意见应当在监狱内公示七个工作日。

　　第七条 有下列情形之一的，民警或罪犯在监区意见公示期内，可以向监区提出复核申请；在评审委员会意见公示期内，可以向刑罚执行部门提出复核申请：

　　（一）对提请减刑、假释工作程序有异议的；

　　（二）对不符合条件而呈报减刑、假释的；

　　（三）对同等情形下符合优先呈报条件而未优先呈报减刑、假释的；

　　（四）对提请减刑、假释案件的证明材料有异议的；

　　（五）对监区、评审委员会提请减刑、假释意见有异议的；

　　（六）有其他可以提出复核申请情形的。

　　复核申请应当写明申请人的基本情况、请求复核事项及主要事实依据。

　　第八条 监区应当自受理复核申请之日起的两个工作日内进行调查，召开监区长办公会或全体警察会议进行复核，并将作出的复核决定书面告知申请人。

　　复核会议应当有书面记录，并由与会人员签名。

　　第九条 申请人对监区的复核决定不服，可以自收到书面通知之日起的两个工作日内，或者在评审委员会提请减刑、假释意见公示期内向刑罚执行部门提出复核申请。

　　申请人不得就同一事项重复向刑罚执行部门申请复核。

　　逾期的复核申请刑罚执行部门不予受理，监区作出的复核决定即生效。

　　第十条 刑罚执行部门应当自受理复核申请之日起的两个工作日内进行调查，并提出审查意见，提请评审委员会审定。

　　评审委员会应当自刑罚执行部门受理复核申请之日起的五个工作日内召开会议进行复核，并将作出的复核决定书面告知申请人。

　　评审委员会会议应当有书面记录，并由与会人员签名。

　　评审委员会作出的复核决定为最终决定。

　　第十一条 复核申请人在监区、监狱作出复核决定之前，可以请求撤回复核申请。

　　第十二条 办理提请减刑、假释异议复核工作，监区及其民警不得有下列行为：

　　（一）未提交或未及时提交罪犯复核申请的；

　　（二）无正当理由不受理复核申请的；

　　（三）在规定期限内未作出复核决定的；

　　（四）有徇私舞弊行为的；

　　（五）有其他违法违纪行为的。

　　对违反上述规定的，应当按照有关规定追究相关人员责任。

　　第十三条 罪犯有弄虚作假、捏造、歪曲事实申请复核，或者在调查取证时作伪证等行为的，视情节给予相应处罚。　

　　第十四条 本规定由省局刑罚执行处负责解释。

　　第十五条 本规定自印发之日起施行。