内蒙古自治区人大常委会


内蒙古自治区实施《中华人民共和国招投标法》办法

(2001年4月6日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)

内蒙古自治区人民代表大会常务委员会公告

第 57 号

　　2001年4月6日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过《内蒙古自治区实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》，现予公布，自2001年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　2001年4月6日

第一章　总　　则


　　第一条　根据《中华人民共和国招标投标法》和国家有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。
　　第二条　在自治区行政区域内进行的招标投标活动，适用本办法。
　　第三条　招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
　　第四条　自治区人民政府发展计划行政管理部门负责自治区行政区域内招标投标活动的指导和协调工作，并负责组织自治区重点建设项目稽查特派员，对自治区重点建设项目的招标投标活动进行监督检查。
　　有关行政管理部门按照职责分工及相关规定，对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为，受理投标人和其他利害关系人的投诉。


第二章　招标的范围和标准


　　第五条　关系社会公共利益、公众安全的基础设施工程建设项目的招标范围包括：
　　(一)煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；
　　(二)铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；
　　(三)邮政、电信、信息网络等邮电通讯项目；
　　(四)防洪、灌溉、排涝、引(供)水、水土治理等水利项目；
　　(五)道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管网、公共停车场等城市设施项目；
　　(六)生态环境保护项目；
　　(七)其他基础设施项目。
　　第六条　关系社会公共利益、公众安全的公用事业工程建设项目的招标范围包括：
　　(一)供水、供电、供气、供热等市政工程项目；
　　(二)科技、教育、文化等项目；
　　(三)体育、旅游等项目；
　　(四)卫生、社会福利等项目；
　　(五)商品住宅、经济适用住房等项目；
　　(六)其他公用事业项目。
　　第七条　使用国有资金投资的工程建设项目的招标范围包括：
　　(一)使用各级财政预算资金的项目；
　　(二)使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；
　　(三)使用国有企业事业单位的自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。
　　第八条　国家或者自治区融资的工程建设项目的招标范围包括：
　　(一)使用国家发行债券所筹资金的项目；
　　(二)使用国家或者自治区对外借款或者担保所筹资金的项目；
　　(三)使用国家政策性贷款的项目；
　　(四)国家或者自治区人民政府授权投资主体融资的项目；
　　(五)国家或者自治区人民政府特许的融资项目。
　　第九条　使用国际组织或者外国政府资金的工程建设项目的招标范围包括：
　　(一)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；
　　(二)使用外国政府及其机构贷款资金的项目；
　　(三)使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
　　第十条　本办法第五条至第九条规定招标范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：
　　(一)施工单项合同估算价在100万元人民币以上的；
　　(二)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在80万元人民币以上的；
　　(三)勘察、设计、监理等单项合同估算价在20万元人民币以上的；
　　(四)单项合同估算价低于第(一)、(二)、(三)项规定的标准，但项目总投资额在1000万元人民币以上的。
　　第十一条　工程建设项目的勘察、设计、采用特定专利或者专有技术的，经有关行政管理部门批准，可以不进行招标。
　　涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定，可以不进行招标。


第三章、招标、投标


　　第十二条　招标分为公开招标和邀请招标。
　　公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
　　邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
　　第十三条　自治区人民政府确定的重点建设项目不宜公开招标，属于下列情形之一的，经自治区人民政府批准，采用邀请招标方式：
　　(一)技术性和专业性强，国内符合条件的潜在投标人不超过十家的；
　　(二)使用国际组织或者外国政府贷款，提供贷款方要求进行邀请招标的；
　　(三)法律、法规规定其他情形的。
　　第十四条　工程建设项目招标应当经过以下主要程序：
　　(一)编制招标文件；
　　(二)发出招标公告或者投标邀请书；
　　(三)对投标人进行资格审查；
　　(四)举行有关招标会议；
　　(五)组建评标委员会；
　　(六)举行开标会议；
　　(七)评标并确定中标人；
　　(八)签定承发包合同等。
　　第十五条　必须进入有形建筑市场进行招标投标活动的工程建设项目，按照国家和自治区有关规定办理。
　　第十六条　招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
　　第十七条　从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构，其资格由自治区人民政府建设行政管理部门认定；从事其他招标代理业务的招标代理机构的资格，依照国务院规定，分别由有关行政管理部门认定。
　　招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。
　　第十八条　招标代理机构和招标人和中标人收取服务费，应当遵守国家有关规定。
　　第十九条　招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。
　　依法必须进行招标的工程建设项目，招标人自行办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。
　　第二十条　本办法规定必须进行招标、并且经自治区人民政府发展计划行政管理部门审批(含自治区人民政府发展计划行政管理部门初审后报自治区人民政府审批)的工程建设项目，招标人自行办理招标事宜的，应当报自治区人民政府发展计划行政管理部门核准。
　　一次核准手续仅适用于一个工程建设项目。
　　第二十一条　招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。
　　依法必须进行招标的工程建设项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布；旗县级以上人民政府有关部门审批的依法必须招标的民用建筑项目的招标公告，应当通过自治区人民政府发展计划行政管理部门指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。
　　第二十二条　招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
　　第二十三条　投标人应当具备承担招标项目的能力。
　　参加国家或者自治区重点建设项目的投标人必须达到国家和自治区规定的资质条件。
　　第二十四条　投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。
　　投标人在招标文件要求的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已经提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。


第四章　开标、评标和中标


　　第二十五条　开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。为了保证招标投标活动的公正性，必须有相关行政监督部门参加，还可以委托公证机构对整个开标过程依法进行公证。
　　第二十六条　评标由招标人依法组建的评标委员会负责。
　　依法必须进行招标的工程建设项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
　　前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者是具有同等专业水平，由招标人从自治区人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。
　　与投标人有利害关系的人不得进入相关工程建设项目的评标委员会；已经进入的应当更换。
　　评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。
　　第二十七条　评标办法由招标人拟订，经评标委员会审查通过后生效。
　　第二十八条　属于下列情形之一的，应当作为废标处理：
　　(一)投标书未密封的；
　　(二)投标书未加盖本单位公章及未经法定代表人或者法定代表人委托的代理人签字的；
　　(三)投标书未按招标文件的格式、内容和要求填写的；
　　(四)投标书字迹潦草、模糊、无法辨认的；
　　(五)投标人在一份投标书中，对同一个项目报有两个以上报价的；
　　(六)投标人递两份内容不同的投标书，未书面声明哪一个有效的；
　　(七)投标人未经招标人同意，不参加开标仪式的；
　　(八)投标人未能按要求提交投标保证金的；
　　(九)其他不符合有关法律、法规规定情形的。
　　第二十九条　中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。
　　第三十条　招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
　　第三十一条　招标文件要求中标人提交履约保证金的，签定书面合同时，中标人应当向招标人送交由开户银行出具的履约保证金证书。履约保证金金额为合同总价额的百分之五至百分之十。
　　第三十二条　依法必须进行招标的工程建设项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。书面报告应当包括以下内容：
　　(一)招标方式和发布招标公告的媒介；
　　(二)招标文件中投标人须知、技术规格、评标标准和方法、合同主要条款等内容；
　　(三)评标委员会组成和评标报告；
　　(四)中标结果。
　　其中依照本办法第二十条第一款规定，招标人自行招标的，应当自确定中标人之日起十五日内，向自治区人民政府发展计划行政管理部门提交招标投标情况的书面报告。
　　第三十三条　中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。
第五章　法律责任
　　第三十四条　违反本办法规定的，依照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定予以处罚。
　　第三十五条　对招标投标活动依法负有行政监督职责的国家机关工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第六章　附　　则


　　第三十六条　本办法自2001年5月1日起施行。


信用证欺诈例外原则及其适用


内容提要：信用证的欺诈和由此产生的法律救济问题在国际银行界和各国司法界争议颇大。在国际银行实务和司法实践中一直未能取得一致意见。信用证欺诈例外原则有其独特的内涵及理论基础，同时法院在采取救济措施时亦应遵守一定的条件。
关键词： 欺诈例外 禁令 违法例外
一、 信用证欺诈例外原则的内涵及理论基础
信用证在国际贸易中的非凡地位来源于这种机制所独具的无法取代的作用，他已经成为金融和贸易领域重要的结算支付工具，确保信用证具有快捷、可靠、经济和便利优点的一项重要法律规则便是“独立抽象原则”，该原则将的实质在于将信用证的开立、兑付及纠纷解决与其他买卖合同、开证合同等基础性或附属性合同的效力、履行及纠纷隔离开来，使信用证能够在相对自我封闭的安全环境中运行，将信用证交易有关当事人的职责限定在各自最专长的领域内。但是任何事物都具有两面性，也恰恰是信用证独立抽象原则为不法商人留下了可钻的空子，为欺诈行骗的滋生提供了温床。“常常成为不法商人鱼目混珠，骗取巨款的保护伞”【1】。
近年来，在国际贸易中不断发生信用证欺诈案件，有报告说，仅在1995年美国就有超过5亿美金的损失可归因于信用证诈骗【2】，在我国也发生过数起信用证诈骗案【3】。信用证独立抽象原则面临着巨大的挑战。因为如果固守该原则，不允许有任何例外，在遇到卖方有欺诈行为时，银行仍按单据在表面上与信用证相符即予以付款，买方就会遭受严重的损失，有关国家的法律和判例认为，承认信用证独立于基础合同的同时，也允许有例外，如果受益人却有欺诈行为，买方可以要求法院下令禁止银行对信用证付款。【4】这就是所谓的“信用证欺诈例外原则”。
1、“欺诈使得一切无效。”这是民商法最基本的法律原则之一，L/C欺诈也不例外，是信用证欺诈例外的第一个理论基础。各国一致认为，基于维护社会公正及良好的商业道德的需要，在发生L/C欺诈的情况下，应对信用证独立抽象原则软化处理或排除适用，因为对信用证欺诈问题的解决，不能通过信用证制度内部找到答案，产生信用证欺诈的根源是独立抽象原则，而这一原则信用证制度的核心所在，若因欺诈而否定独立抽象原则，则等于否定整个信用证制度。
2、“诚实信用原则”作为民法上的“帝王原则”，是现代民法理论及立法和实践中普遍遵守的原则。受益人提交伪造的或带欺诈性陈述的单据，正是违背了诚信原则，如果在这种情况下仍坚持《跟单信用证统一惯例》,认为银行应对受益人付款，买方只能依据买卖合同向卖方索赔，显然是不公平的。
3、信用证欺诈例外的第三个理论依据是各国冲突法普遍规定的“公共秩序保留原则”，即如果当事人选择适用的外国法或国际惯例违反本国的社会公共利益、法律的基本原则或公序良俗时，法律可以排除其适用。现代各国基本上都确立了“诚实信用原则”，要求民事主体应当诚实守信，否则就要承担相应的法律责任，信用证交易中，在开证申请人或受益人存在欺诈的情况下如仍适用《UCP500》就会显失公平。
二、信用证欺诈例外原则的适用条件
（一） 有欺诈存在
1、 欺诈的含义：
（1）《跟单信用证统一惯例》（UCP500）的规定：
UCP500并没有信用证欺诈的规定，国际商会既没有对欺诈下一个定义，也没有对信用证欺诈作出规定。国际商会负责制定UCP500的银行技术委员会在经过尝试和努力后认为，“很清楚，在统一惯例500中提出一个明确的技术语章节是一种可怕的尝试。……这将引起许多国家委员会之间的争论，而且不能保证对这些定义的下法能取得国际间的一致意见，所以这个尝试被放弃了。”【1】“由于跟单信用证业务既具有竞争性又具有合作性，为顺利开展此业务，银行必须发展能赢得其客户和代理行信任的有关惯例，诈骗、不诚实或疏忽的行为总是难以长久的，而且不利于建立良好的国际银行标准实务，跟单信用证的国际标准银行实务体现了诚实和信赖的原则。”
（2）《美国统一商法典》UCC的规定：
首先，尽管UCC第五章有专门的定义条款，但是其中并没有信用证欺诈的定义，1995年新修订的UCC5由5－103条对信用证的各个概念作出定义，但同样也没有对信用证欺诈做专门的定义【2】。
其次，美国的判例一般倾向于就事论事，而不倾向于下定义。他的信用证欺诈例外原则是通过判例确定下来的，第一起因信用证欺诈而给予禁令的判例正是本文所分析的案例。有学者认为信用证欺诈的概念来自于普通法的传统判例中关于欺诈的一般定义和界定，即“任何故意的误述（misrepresentation）事实或真相以便从另一人处获得好处。”【3】
《布莱克法学辞典》中关于欺诈的定义是：“有意地曲解真相以便诱使其他人依赖该曲解从而从他人处获得本不属于他自己的有价值的事物或某种法律上的权利。通过语言或行为，通过说谎或错误引导，或隐瞒应该披露的事实，虚假的陈述事实，使别人据此行动从而造成法律上的损失。”
（3）中国的规定：《民法通则》实施意见第68条规定：“一方当事人故意告知对方虚假情况，或者故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误意思表示的，可以认定为欺诈行为。”
而信用证欺诈就是指：利用信用证机制中单证相符即予以付款的规定，由不法行为人提供表面记载与信用证要求相符，但实际上并不代表真实货物的单据，从而骗取所支付的货款的商业欺诈行为。【4】
2、 信用证欺诈的种类
利用信用证进行欺诈的方式多种多样，从不同的角度分析会有不同的类型，如果从主体上归纳可以分为以下几种：
（1）受益人的欺诈：
a．伪造全套单据：是受益人在货物根本不存在的情况下，以伪造的和信用证要求相符的单据使银行因表面上单证相符而无条件付款，从而达到诈取信用证项下的款项的目的的信用证欺诈。根据UCP500的规定，受益人要提交商业发票、保险单据和运输单据，其中提单是受益人主要的伪造目标。一种方式是通过伪造提单的内容，另一种方式是设立假公司，伪造假提单。
b. 伪造部分单据：如伪造单据上的签字。
c．受益人在单据中做欺诈性陈述：此种欺诈方式，单据是真实的，货物也实际存在，但装运的货物不是信用证所要求的货物，而是残次品或废物。由于受益人所提交的伪造的单据表面上都符合信用证要求的条款，开证行必须付款，其结果是导致买方遭受损失。
d.伪造、变造信用证：从最近几年的相关案例分析，伪造信用证主要是行为人通过编造虚假的根本不存在的银行开出信用证或者假冒有影响的银行的名义开出假信用证。变造信用证是行为人在真实、合法的银行信用证结算凭证的基础上或以真实的银行信用证结算凭证为基本材料，通过剪接、挖补、涂改等手段改变银行信用证结算凭证的内容和主要条款使其成为虚假的信用证【1】。
（2）开证申请人的欺诈
a．假冒信用证：主要是指缺乏成为有效信用证的必要条件而表现出自身虚假性的信用证欺诈。
b.“软条款信用证”欺诈：软条款欺诈在法学理论上和法律规定上，均没有统一的或觉权威的定义表述。一般认为，“软条款”是指由开证申请人要求在信用证中加列的，由其控制信用证的生效条件和限制单据结汇效力的条款。【2】其目的在于，使开证申请人具有单方面随时解除付款责任的主动权，以达到诈取保证金，增加出口商的风险，使货款的收回完全取决于买方的商业信用。具体有以下四种类型：
（a）暂不生效条款；如：领取进口许可证才能生效。(b)限制性单据条款；（c）加列各种限制；(d)限制性装运条款：“The goods will be shipped upon receipt of shipping advice issued by opener of L/C appointing the name of vessel, which will be issued by way of an amendment to this credit by the issuing bank.”
由于这些条款的存在，使得表面为不可撤销的信用证变成了变相的可撤销的信用证。
(3)受益人与船东共谋的信用证欺诈：
a． 伪造单据欺诈：
通常情况是，受益人的货物根本不存在，而只凭受益人和船东伪造的假提单和其他单据便可以从银行结汇。
b.保函换取清洁提单：
c.预借提单和倒签提单欺诈
关于信用证欺诈是指单据方面的欺诈，还是也包括基础交易方面的欺诈，狭义的观点认为，“交易仅指信用证交易，欺诈例外规定仅适用于受益人在提交单据方面对开证行犯有欺诈的情形。广义的观点认为，欺诈既包括信用证交易中的欺诈，也包括基础交易中的欺诈。这种解释较为合理，《美国统一商法典》5－114（2）明确规定包括单据方面的欺诈，又规定交易中的欺诈（fraud in the transaction）也可启动该条规定的抗辩。
(二)信用证欺诈的程度标准
关于欺诈的程度，是一个非常重要的问题，如果标准定的太低就会严重损害信用证的独立抽象原则，受益人在信用证项下的保障就会失去价值【1】，法院一般采取严格的标准，正如在本案中法官所说：“欺诈要求更甚于仅仅是违约的情节。”。在美国的判例中，主张信用证欺诈而给予禁令救济的条件是，欺诈必须是“主动的欺诈（active fraud）或过分的欺诈（egregious fraud）”。[2]在许多案件中，法院给予禁令所要求的欺诈应达到的程度是“该欺诈的程度如此严重地违反了整个交易，以致于坚持开证人付款义务的独立性所谋求的立法目的将不再起作用。”“信用证项下基础合同的欺诈只有达到及其严重，太过分或令人无法忍受，或受益人提取信用证项下的款项没有一点理由，以致于如果再坚持信用证的独立性将不但不会实现信用证作为国际贸易支付可靠手段的目的，而且反而会被不道德的商人用来作为实施不道德欺诈的手段，同时法院也无法容忍自己的程序被该不道德的人利用，法院才会给予禁令。仅仅是欺诈的指控或是基础合同项下的一般抗辩是不够的。”【3】
最近美国有关的判例表明，欺诈必须是实质性的（material）,“信用证项下的单据欺诈对于单据的购买方或欺诈行为对于基础交易的参加者而言是否是决定性的（significant）,对于法院判断是否给予禁令十分重要。”【4】因此欺诈例外原则必然要求：如果有人主张实质性欺诈而提出止付信用证，那么法院必须检查基础交易，因为只有检查该基础交易才能使法院确定某个单据是否是欺诈性的或受益人已经进行了欺诈，同时，还要决定该欺诈是否是实质性欺诈。近来，越来越多的美国判例主张，当受益人的欺诈十分过分时，信用证的独立原则将不再起作用。【5】
欺诈是否具有实质性是一个留给法院去决定其深度和广度的问题，是法院的自由裁量权问题。
三、欺诈例外原则的排除
（一） 欺诈例外原则的排除情形：
尽管信用证欺诈例外原则已得到普遍的遵守和确认，但一般认为在有些情况下仍可以对该原则进行排除。以《美国统一商法典》为例，该法规定了在有些情况下，无论是否存在欺诈，开证行都必须付款。
1、要求兑付交单的人是开证行的被指定人，该人善意的付出了对价且未被通知单据存在伪造或欺诈。
2、该人是保兑行，而该保兑行已善意的根据保兑义务履行了保兑。
3、该人是信用证项下开立汇票的正当持票人，而该汇票已经经过开证人或一个被指定银行的承兑。