企业年金基金管理机构资格认定暂行办法
劳动和社会保障部
中华人民共和国劳动和社会保障部令
第 24 号
《企业年金基金管理机构资格认定暂行办法》已于2004年12月24日经劳动和社会保障第9次部务会议通过，现予公布，自2005年3月1日起施行。
部长 郑斯林
二OO四年十二月三十一日
企业年金基金管理机构资格认定暂行办法
第一条 为规范企业年金基金管理机构资格认定工作，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和国家有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称企业年金基金管理机构，是指从事企业年金基金管理业务的法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人等补充养老保险经办机构。
第三条 从事企业年金基金管理业务的机构，必须根据本办法规定的程序，取得相应的企业年金基金管理资格。
劳动保障部负责企业年金基金管理机构资格认定。
第四条 申请企业年金基金管理资格的机构（以下简称申请人）应当按照本办法附件规定的内容与格式，向劳动保障部提出书面申请。
第五条 法人受托机构应当具备下列条件：
（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册；
（二）注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产；
（三）具有完善的法人治理结构；
（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；
（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；
（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）近3年没有重大违法违规行为；
（八）国家规定的其他条件。
第六条 账户管理人应当具备下列条件：
（一）经国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人；
（二）注册资本不少于5000万元人民币；
（三）具有完善的法人治理结构；
（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；
（五）具有相应的企业年金基金账户管理信息系统；
（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施；
（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）国家规定的其他条件。
本条第（五）项规定的企业年金基金账户管理信息系统规范，由劳动保障部另行制定。
第七条 托管人应当具备下列条件：
（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；
（二）净资产不少于50亿元人民币；
（三）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；
（四）具有保管企业年金基金财产的条件；
（五）具有安全高效的清算、交割系统；
（六）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金托管业务有关的其他设施；
（七）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）国家规定的其他条件。
商业银行担任托管人，应当设有专门的基金托管部门。
第八条 投资管理人应当具备下列条件：
（一）经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人；
（二）综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产；基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产；
（三）具有完善的法人治理结构；
（四）取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；
（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施；
（六）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）近3年没有重大违法违规行为；
（八）国家规定的其他条件。
第九条 劳动保障部对申请人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：
（一）申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申请人当场更正；
（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；
（三）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，劳动保障部应当受理申请人申请。
劳动保障部受理或者不受理申请人申请，应当出具加盖劳动保障部专用印章和注明日期的书面凭证。
正在接受司法机关或者有关监管机关立案调查的机构，在被调查期间，劳动保障部不受理其申请。
第十条 劳动保障部受理申请人申请后，应当组建专家评审委员会对申请材料进行评审。评审委员会专家按照专业范围从专家库中随机抽取产生。专家库由有关部门代表和社会专业人士组成。
专家评审委员会对申请人申请材料按照分期分类的原则进行评审，所需时间由劳动保障部书面告知申请人。
第十一条 劳动保障部认为必要时应当指派2名以上工作人员，根据申请人申请材料对申请人进行现场检查。
第十二条 劳动保障部根据专家评审委员会评审结果及现场检查情况，会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后，认定企业年金基金管理机构资格，并于认定之日起10个工作日内，向申请人颁发《企业年金基金管理资格证书》。证书制式由劳动保障部统一印制。
对于未取得企业年金基金管理资格的申请人，由劳动保障部书面通知，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第十三条 劳动保障部会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告取得企业年金基金管理资格的机构。
第十四条 企业年金基金管理机构的资格证书有效期为3年，期限届满前3个月应当向劳动保障部提出延续申请。
第十五条 有下列情形之一的，劳动保障部应当办理企业年金基金管理机构资格的注销手续：
(一)企业年金基金管理机构资格有效期届满未延续的；
（二）企业年金基金管理机构依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的；
（三）企业年金基金管理机构资格被依法撤销的；
（四）国家规定的应当注销企业年金基金管理机构资格的其他情形。
劳动保障部办理企业年金基金管理机构资格的注销手续后，会同中国银监会、中国证监会、中国保监会，在全国性报刊上公告。
第十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，劳动保障部不予受理或者不予认定企业年金基金管理机构资格，并给予警告；申请人1年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格。
第十七条 申请人采用贿赂、欺诈等不正当手段取得企业年金基金管理机构资格的，劳动保障部会商中国银监会、中国证监会、中国保监会后取消其资格；申请人3年内不得再次申请企业年金基金管理机构资格；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 劳动保障部建立健全企业年金基金监管制度，定期或者不定期对有关机构企业年金基金管理运营情况进行监督检查。
第十九条 本办法自2005年3月1日起施行。
附件：《企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式》
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
一、申请材料目录与内容
（一）资格申请表
按劳动保障部统一编制的资格申请表填写（可从劳动保障部网站www.molss.gov.cn下载）。
（二）资源配置说明
1、企业年金基金管理专用场所安全说明；
2、企业年金基金管理相关设备和系统说明；
3、企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告（仅适用账户管理人资格申请人）；
4、公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理结构及组织结构说明，若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明；
（3）企业年金稽核和风险控制制度；
（4）企业年金管理专职人员行为规范；
（5）企业年金管理业务岗位设置及岗位职责；
（6）企业年金管理业务记录及档案管理制度；
（7）危机事件报告制度和处理流程。
2、法人受托机构资格申请人补充材料
（1）选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程；
（2）战略资产配置及投资决策制度和流程。
3、账户管理人资格申请人补充材料
（1）账户管理组织架构；
（2）账户管理业务制度和流程；
（3）客户服务制度和流程。
4、托管人资格申请人补充材料
（1）资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述，确保资金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易数据及财务数据管理制度；
（3）基金托管业务职责、权限和业务分工；
（4）投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。
5、投资管理人资格申请人补充材料
（1）企业年金基金投资与风险管理制度；
（2）企业年金基金财产独立运作和管理制度；
（3）企业年金基金投资管理风险准备金制度。
（四）申请人自律承诺书
（1）承诺申请材料真实、准确、完整；
（2）承诺取得资格后，将严格遵守有关法律法规，诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。
（五）相关证明材料
1、国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照（副本）复印件；
2、国家业务监管部门出具的业务许可证（副本）复印件；
3、国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人)；
4、国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件（限于托管人资格申请人）；
5、会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告；
6、律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。
以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。
（六）业务可行性报告
二、纸张、封面及份数
（一） 纸张
采用A4规格纸张，并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
（二） 封面和侧面
1、封面标注：“企业年金基金管理机构——XXX（如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人）资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等；
2、侧面标注：“XXX公司企业年金基金管理机构XXX资格申请材料”。
（三） 字体和页码
除固定格式外，其余材料标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距。主要材料应当双面印刷，页码置于每页下端居中，字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3 - 58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章节之间应当有分隔页。
（四） 份数
申请材料可以邮寄或通过劳动保障部网站申报。首次报送一式十二份，其中一份为原件。
市政府关于印发《南京市地下管线规划管理办法》的通知
江苏省南京市人民政府
市政府关于印发《南京市地下管线规划管理办法》的通知
宁政发〔2004〕268号
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
现将《南京市地下管线规划管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○四年十二月十五日
南京市地下管线规划管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对本市地下管线的规划管理，合理地利用城市地下空间，规范基础设施建设秩序，根据《南京市城市规划条例》、《南京市城市规划条例实施细则》（以下简称《实施细则》）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市城市规划区内新建、改建和扩建地下管线工程，以及建筑物、构筑物用地范围内配套建设的地下管线工程。
第三条 南京市规划局（以下称市规划管理部门）是本市地下管线规划管理的行政主管部门。
县规划管理部门按照规定的权限负责本县行政区域内的地下管线规划管理工作。
建设、市政公用、交通、公安交管、园林、市容、文物、环保、城管行政执法、电力、通信、广电等有关部门应当按照各自职责，协同做好地下管线工程的规划管理工作。
第二章 管线的规划编制
第四条 市政公用、电力、通信、广电等单位应当按照《南京市城市规划编制管理暂行规定》编制本系统的地下管线工程专业规划。
市规划管理部门根据各专业管线单位编制的地下管线专业规划和城市详细规划，结合城市道路、公路、小区建设，会同相关部门组织编制地下管线综合规划。
第五条 地下管线综合规划应当处理好近期建设与远期规划、城市现状及规划的地下铁路、地下通道、人防工程、高架铁路、立体交通等工程设施的关系。
地下管线综合规划应当根据国家有关规定及行业技术规范，合理选择专业容量，一次规划到位，减少城市道路的重复开挖。
第六条 新建、改建、扩建桥梁和隧道，需敷设管道的，应当按照规划要求，与桥梁、隧道同步设计、同步建设、相互协调。不能同步建设的，应当预留相应管位，供管线敷设时使用。
第七条 规划管理部门应当会同建设、市政公用、公安交管、电力、通信、广电等部门，制定地下管线工程同步建设的专业规划。
建设行政主管部门应当根据地下管线工程同步建设规划，编制地下管线建设计划。
第三章 管线的设置
第八条 城市道路地下管线应当布置在人行道和慢车道内，人行道和慢车道内不宜布置的，可以安排在快车道内。
地下管线布置应当与城市道路、公路的规划红线平行，走向顺直。
第九条 埋设地下管线应当遵循下列原则：
（一）临时性管线让永久性管线；
（二）支管让干管；
（三）易弯曲管线让不易弯曲管线；
（四）压力管让重力管；
（五）小口径管让大口径管；
（六）技术要求低的管线让技术要求高的管线。
第十条 地下管线的位置由道路边线向道路中心线排列次序应当遵循下列规定：
道路横断面为一块板时，路东或者路北为电力管线、路灯管线、给水配（输）水管线、雨水管线；路西或者路南为通讯管线、路灯管线、燃气管线、污水管线。
道路横断面为两块板时，路东或者路北为电力管线、路灯管线、给水输水管线、雨水管线；路西或者路南为给水配水管线、通讯管线、路灯管线、燃气管线、污水管线；道路横断面为两块板且单侧车行道宽度超过12米以上的，可在另一车行道内增加给水输水管线、给水配水管线、雨水管线、污水管线。
道路横断面为三块板以上（含三块板）时，路东或者路北为电力管线、给水配（输）水管线、雨水管线、污水管线、路灯管线；路西或者路南为给水配（输）水管线、通讯管线、燃气管线、雨水管线、污水管线、路灯管线。
第十一条 地下管线穿越城市道路、公路、铁路、地下铁路、地下建筑、河道、绿地、文物保护区等，应当依法办理相应的批准手续，并采取相应的安全防护措施。
第十二条 高速公路规划红线、一级公路的快车道范围内，不得埋设地下管线。
公路两侧建设控制范围内埋设地下管线的，应当征得公路行政管理部门的同意。
文物保护单位、保护范围和本市确定的地下文物保护区建设控制地带范围内的道路埋设地下管线，应当征求文物行政管理部门的意见。
第十三条 交叉敷设地下管线应当符合国家技术规范和行业规定。自地面向下的排列次序为：通信（广电） 管线、电力管线、热力管线、燃气管线、给水管线、雨水管线、污水管线。
第十四条 地下管线之间、管线与建（构）筑物之间、管线与树木之间的水平净距及管线之间的垂直净距、管顶覆土的标准应当执行国家有关规范。
第十五条 新建道路内的各种地下管线应当按照城市规划的要求预留支管或接口，支管或接口应当预留至城市道路红线1米范围以外。
第十六条 地下管线的井框盖，应当符合城市规划设计和自身的功能要求。设置在城市道路内的井框盖，必须与道路平顺衔接。
第十七条 电力箱式变、分支箱和环网柜，煤气调压箱，路灯箱式变和控制箱，通信分支箱、接线柜等地下管线的地面附属设施，应当合理规划，设置在城市道路规划红线以外，并按照城市景观要求，确定附属设施的具体位置。
第四章 管线的规划审批
第十八条 新建、改建、扩建的下列地下管线工程，建设单位应当按照《南京市城市规划条例》的规定向市规划管理部门申领建设工程规划许可证：
（一）市区范围内的下述管线工程：
1、管径100毫米以上的给水管；
2、管径230毫米以上的雨、污水管道，底宽大于500毫米的排水沟（渠）；
3、液化石油气管和管径100毫米以上的燃气管；
4、热力管（沟）；
5、电力、通讯、广播电视、路灯及地下电缆（沟）；
6、工业管道；
7、新建小区的管线；
8、已建成小区需扩建、改建、新建的管线。
（二）市区范围外的下述管线工程：
1、电压110千伏及以上的地下电缆；
2、长途电讯地下电缆及与市联网的电讯地下电缆；
3、与市联网的给水、排水、燃气、热力以及其它管线工程。
本条第（二）项范围以外的地下管线工程，由所在县规划管理部门进行审批。
第十九条 新建、改建、扩建城市道路，有关单位在建设计划确定后，应当通知相关地下管线权属单位。地下管线权属单位应当及时制定地下管线同步施工的规划设计方案，报规划管理部门审定。
第二十条 地下管线工程需征用土地的，建设单位应当按照规定向规划管理部门申请建设项目选址意见书和建设用地规划许可证。
第二十一条 申请建设项目选址意见书, 应当报送下列材料：
（一）建设项目选址意见书申请表；
（二）建设项目的批准文件；
（三）1：500或1：1000现势性地形图2份；
（四）1：500或1：1000现势性管线图1份；
（五）管线路径初步方案图。
第二十二条 申请建设用地规划许可证，应当报送下列材料：
（一）建设项目用地规划许可证申请表；
（二）建设项目的批准文件；
（三）1：500或1：1000现势性地形图6份；
（四）1：500或1：1000现势性管线图1份；
（五）地下管线工程规划设计方案图；
（六）选址意见书及附件。
第二十三条 申请建设工程规划许可证，应当报送下列材料：
（一）建设工程规划许可证申请表；
（二）建设项目的批准文件；
（三）管线综合规划设计图1份；
（四）施工设计图3套；
（五）需取得土地使用权的，还应当提供用地批准文件。
第二十四条 规划管理部门应当按照《实施细则》规定的程序及时办理建设项目选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证件。
第二十五条 地下管线工程规划方案、施工图设计应当委托具有专业资质的设计单位承担。
第二十六条 经审定的管线综合规划设计方案不得擅自变更。确需变更的，应当报原规划管理部门重新审定。
第五章 管线的开工与验收
第二十七条 建设单位在取得地下管线工程规划许可证后，应当向规划管理部门申请验线后方可开工。
第二十八条 地下管线工程开工后，建设单位应当委托具有相应资质的测绘单位在覆土前进行现场测量，编制地下管线竣工图。
测绘单位在接到建设单位的覆土前测量通知后，应当及时进行现场测量。
地下管线工程测量及竣工图的编制深度，应当符合国家有关技术标准。
建设单位未委托具有相应资质的测绘单位在覆土前进行现场测量造成地下管线损害的，由建设单位自行修复，并承担相应责任。
第二十九条 地下管线工程竣工测量结束后，测绘单位必须将管线竣工测量图及有关的成果资料报测绘主管部门备案。因测量结果不准确致使地下管线遭受损害的，由测绘单位承担相应的赔偿责任。
第三十条 地下管线工程竣工后，建设单位应当向原规划管理部门申报规划验收。验收合格后，建设单位应当及时向城建档案馆报送管线工程竣工资料。
第三十一条 未经规划许可或者申领临时建设工程规划许可证建设的地下管线工程，因城市规划建设需要迁移、改造管线的，由该地下管线的产权单位承担迁移、改造费用。
第六章 附 则
第三十二条 本办法所称的地下管线工程是指建设于地下的给水、燃气、雨水、污水、电力、通信、广电、路灯、交通监控、热力等管线工程及附属设施以及化工物料、油料等特种管线及其附属设施。
第三十三条 本办法自2005年2月1日起施行。