最高人民法院研究室


最高人民法院研究室关于对诈骗后抵债的赃款能否判决追缴问题的电话答复
1992年8月26日，最高人民法院研究室

新疆维吾尔自治区高级人民法院：
你院〔1992〕新法研3号《关于对诈骗后抵债的赃款能否判决追缴的请示》收悉。
经研究，我们认为，犯罪分子以诈骗手段，非法骗取的赃款，即使用以抵债归还了债权人的，也应依法予以追缴。追缴赃款赃物的方式法律规定有多种，判决追缴只是其中一种。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、财政部1965年12月1日（65）法研字第40号《关于没收和处理赃款赃物若干问题的暂行规定》第三条关于“检察院、公安机关依法移送人民法院判处案件的赃款赃物，应该随案移送，由人民法院在判决时一并作出决定”的规定，人民法院对需要追缴的赃款赃物，通过判决予以追缴符合法律规定的原则。赃款赃物的追缴并不限于犯罪分子本人，对犯罪分子转移、隐匿、抵债的，均应顺着赃款赃物的流向，一追到底，即使是享有债权的人善意取得的赃款，也应追缴。刑法并不要求善意取得赃款的债权人一定要参加刑事诉讼，不参加诉讼不影响判令其退出取得的赃款。
另外，华联奎副院长在年初高级法院院长会议上关于协助执行的讲话，不只是针对民事、经济纠纷案件的执行讲的，也应当包括刑事案件中的财产部分的执行在内。

附：新疆维吾尔自治区高级人民法院关于对诈骗后抵债的赃款能否判决追缴的请示

〔1992〕新法研3号

最高人民法院：
新疆生产建设兵团农九师中级人民法院和所辖叶尔盖提垦区人民法院（简称垦区法院）两审以诈骗罪判处被告人蒋安全有期徒刑八年。对被告诈骗后用以顶债的20．5万元赃款，予以追缴返还受骗单位（附原审判决和二审裁定）。在请乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院（简称沙区法院）协助执行追缴赃款中，双方意见分歧，请示我院。
据垦区法院报告称：在此案发生前，被告蒋安全持盖有伊犁华侨投资有限公司已声明作废的公章的合同，与自治区林业厅物资供应站崔站长，在双方从未见面洽谈的情况下，由乌市沙区银行办事处工业信贷股干部孔祥岚（女）从中搭桥双方签定了三合板购销合同，总标的50万元。物资供应站给蒋预付款20万元，但合同未履行。物资供应站多次追蒋还款并责成孔负责追回。当蒋至农九师一六一团进行诈骗活动时，孔也跟至一六一团。蒋将羊毛骗到手后，孔坐上拉羊毛的车到昌吉毛纺厂，并赴昌吉市工行营业所，以蒋借的是银行贷款请给予协助。该营业所的一个熟人带着孔到昌吉毛纺厂的开户银行，将诈骗的一六一团的18万羊毛款划拨给林业厅物资供应站。
在对蒋安全诈骗案的侦查过程中，公安局、检察院都曾到乌市追缴此款，但当地银行不予协助，其理由是：划拨在企事业单位帐上的款，只认法院的判决、裁定。故本案的大部分诈骗款在侦查起诉阶段，未被追回。判决生效后，法院派人对赃款进行追缴。在追缴林业厅物资供应站的18万元赃款时，是由沙区法院协助执行的。1991年8月31日我们从银行拿回18万元的汇票，当从乌市返回兑现时，银行告诉我们，9月6日乌市沙区法院通知此款不能解付。理由是：执行程序有误，故停止支付。现汇票在手无法兑现。追缴三运司的0．5万元是直接给该单位做工作后，以汇票形式带回，现已兑现。在追缴自治区体训大队2万元时，乌市天山区法院在我院出具的协助执行书上签了同意协助的意见。次日当我们从银行取款时才知道，天山区法院又以书面形式通知银行不协助我们。至此，此案的诈骗赃款20万元，因当地法院不协助执行而无法追回。
他们认为：此案被告人蒋安全以单位名义签定假合同诈骗一六一团的羊毛，将得款大部分用以偿还了单位欠款，使受害单位一六一团遭受了重大损失。该案羊毛款的所有权属一六一团，蒋对该款没有所有权，亦不能用来偿还债务，其将属于他人所有的财产用以偿债的行为是非法的、无效的。林业厅物资供应站、自治区体训大队虽有从蒋所在单位受偿的权利，但也不能将本应属于一六一团的财产收归己有，其债权可以以其他形式向蒋所在单位追偿。至于法院能否以判决形式追赃和予以执行的问题。他们认为：1．《刑法》第六十条已赋予司法机关追赃的义务；2．从现行司法解释来看，进入单位帐户的款的追缴只能凭法院的判决或裁定；3．《民诉法》二百零七条规定了刑事判决、裁定中的财产部分由人民法院执行。根据最高人民法院、中国人民银行《关于查询、冻解和扣划企业、事业单位、机关、团体的银行存款的联合通知》，扣划被执行单位的存款的，应委托被执行单位所在地的人民法院协助执行。
乌鲁木齐市两级法院不予协助执行的理由是：
1．《刑法》第六十条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。而垦区法院判决被追缴的对象不是犯罪分子本人，而是对犯罪分子享有债权的法人，在这些单位未参加诉讼的情况下，判决这些单位承担义务与人民法院进行诉讼的基本原则不符。
2．在目前刑事审判实践中，通常是追缴犯罪分子的违法所得，包括犯罪分子隐藏、转移、存放在他人处的赃款、赃物，而这些人明知是赃款、赃物而拒不交出，可以追究他们窝赃的刑事责任，但垦区法院判决确定的追缴对象，由于享受债权而得到了犯罪分子的还款，是不能构成窝赃罪的。由以上两点，认为协助执行此案，将会在法律上、经济上、社会上造成不良影响。
针对乌市法院的上述理由，农九师中院、叶尔盖提垦区法院最近又提出：根据今年一月全国高级法院院长会议上华联奎副院长的讲话，被委托执行的法院对于按委托法院发生法律效力的法律文书执行有疑义经与委托法院协商仍意见不一致时，即应按委托法院发生法律效力的法律文书执行，执行后如发生问题由委托法院负责。
对农九师法院和乌市法院的不同意见，我院讨论后认为这两种意见都有一定道理，法律和司法解释上又没有明确规定，很难决定应支持哪一种意见。对于华联奎副院长关于协助执行所讲的那段话，只仅指民事、经济纠纷案件的执行还是包括了刑事案件中的财产部分的执行，也不明确。
究竟如何处理，请研究答复。
1992年4月24日


医药购销领域贿赂犯罪的预防对策

江苏省泰州市高港区人民检察院殷继东


近几年来，医药购销领域的贿赂犯罪案件屡屡发生，仅江苏省某市两级检察机关自去年以来就共立案查处此类犯罪案件30余件，因医药与人民生活密切相关，因而成为社会关注的焦点之一，党中央、国务院也给予了高度重视，今年中纪委二次全会继续强调要重点纠正医药购销中的不正之风，各地随即开展了大规模的专项治理活动，也取得明显的战果。但是，笔者认为，打击固然重要，而要真正遏制医药购销领域中的贿赂犯罪，则应标本兼治，重在治本。为达到治本之目的就要求包括检察机关在内有关部门协调配合，多管齐下，采取切实措施加强预防工作。

一、医药购销领域贿赂犯罪中贿赂多以回扣的形式表现，回扣有明扣和暗扣之分，明扣给医院，暗扣给个人，而且，回扣的名目也很多，有处方费、统方费、宣传费、点子费等等，回扣成了药品代理商和医药代表走进医院的"敲门砖"、"杀手锏"。 "医药回扣"现象的普遍存在说明目前我国的药品这一特殊商品有着巨大的利润空间，而这部分利润当中有相当一部分可以说是不合理的。因此，通过各种手段在各个环节上最大限度地压缩药品不合理的利润空间，相对来说就可以大大提高行贿者的成本，行贿者在行贿前就可能考虑到其利益问题而放弃行贿的念头。压缩药品的虚高价格就必须对目前的医药销售市场秩序进行整治。
（一）健全药品集中招标采购机制。笔者认为，一是成立独立与医疗卫生系统之外，由卫生、药监、物价、财政、纪检监察等部门参加的医疗机构药品集中招标采购机构，负责本地区医保定点医院药品的招标采购工作。二是建立评标专家库，专家库成员向社会公开，接受群众监督，专家经常替换，每次集中采购开标之前，从专家库中随机抽取评标专家，评标专家必须严格遵守与药品集中招标采购有关的各项规定，按照统一制定的评标程序、评标办法进行封闭式评标，整个招投标活动由纪检监察部门、公证部门和群众代表予以全程监督，中标结果进行公示，确保招标结果的科学和公正。三是原则上纳入城镇职工基本医疗保险目录的所有药品（国家特殊管理的药品除外）都要实行集中招标采购，其它临床应用普遍、采购量比较大的药品也要实行集中招标采购，药品以外的其他医药材料也要列入招标范围。四是要进一步完善招标采购的外部环境和条件，有关职能部门要建立健全与药品招标相关的数据库，为招标采购提供权威高效的信息服务；培育中介代理机构，形成竞争，防止垄断；不断研究和完善有关政策，合理调整医疗机构、药品生产经营企业和患者之间的利益关系。五是要强化监督管理，建立健全由有关部门各司其职、齐抓共管的联合监督网络，依法加强政府、社会和舆论对药品集中招标采购全方位、全过程的监督，对通过违法手段中标的要依法坚决废标，并限制其在今后一段时间、一定范围内的进入医药市场的准入资格。
（二）整顿和规范医药价格秩序，努力降低药品的虚高价格。在这一方面主要是进一步加强对药品价格的监管。一是要切实规范药品招投标价格行为。各地要按照国家规定的招标药品价差分配原则、零售价作价原则及让利于民的原则，及时制定中标药品的零售价，其中，药品的中标价格与国家规定零售价格之间的价差，在扣除医疗机构应得的药品差价收入后，要有不低于60％的比例让利于患者，其他医药材料由于国家没有明确的指导价，所以，它们的中标价格与招标之前的零售价格之间的大部分差价也要让利于民，使患者真正得到集中招标采购所带来的药品价格降低的实惠，同时，落实中标药品零售价格公示制度，让全社会对招标药品零售价实际执行情况进行监督。二是要完善药品政府定价管理体制，建立灵敏的价格反馈机制。物价部门在定价过程中，应克服地方保护主义，加强自身廉政建设，切实按照《价格法》规定的定价原则，依据社会平均成本、市场供求状况和社会承受能力合理制定和调整药品价格，做到质价相符，继续降低政府定价药品的虚高价格；同时，要深入开展对市场调节药品价格如何进行监管的研究，条件成熟时，逐步减少政府定价的药品种类和数量，直至建立公平竞争的、合理的、反应灵敏的药品市场价格形成和管理机制。三是继续把医药价格作为价格监督检查的重点，依法查处各类价格违法行为。
（三）整顿和规范药品生产流通秩序，从源头上规范药品生产销售企业的经营行为，促进企业自律机制的建立。药监部门要加强药品生产经营企业的监督管理，清理整顿医药生产经营企业的派出机构，积极推动药品生产企业低水平重复建设和批发企业过多过滥问题的解决，积极稳妥地淘汰一批不符合条件的药品生产企业和批发企业。加快实施《药品生产质量管理规范》（GMP）和《药品经营质量管理规范》（GSP）认证的步伐，使各药品生产销售企业在一个相同的平台上竞争。在药品流通方面，要鼓励药品销售企业在保证药品质量的前提下，积极参与竞争。另外，还要尽快建立起药品生产经营企业的信誉档案，记录医药企业的不良行为和良好行为，并及时向社会公布，形成市场诚信机制，在企业市场准入环节上把关，在市场退出环节上及时清理，增强企业诚信风险意识和公平竞争意识。

二、医药贿赂犯罪现象突出与我国目前的医疗体制也有很大的关联。长期以来我国对医院的投入不足，医疗机构为弥补空缺，就在药品收入上下工夫，客观上造成了"医药养医"的体制，这一体制的存在，势必使医院成为药品生产销售企业的"兵家必争之地"，在药品销售过程中给医院明的让利，给医务人员暗的回扣成为推销商们营销的有效策略，因此，必须对目前的这种医疗体制进行改革。
（一）提高医院企业化运作程度，除将少数医院设为非营利性医院以外，将其他医院逐步改为营利性医院，鼓励成立非公有制医院。将营利性医院推向市场，国家就可以腾出更多的经费投入到非营利性医院的医疗事业中，另外，要培养专业的医政管理人才，提高医疗机构的管理水平。
（二）逐步弱化药品收益对医院的补偿作用。完善和落实医药分开核算、分别管理等办法，严格控制药品收入占业务收入的比重，实行"超收上缴，合理返还"的办法，同时加快进行门诊药房从医院剥离，成为新的药品零售企业的转制工作。
（三）在降低药品差价收益、减轻社会医药费用负担的同时，对照社会平均成本，逐步提高技术劳务性服务价格，调整医疗服务价格与降低药品收益相同步。
（四）在改革过程中，医疗服务价格和药品收支返还部分不足以弥补医疗成本时，政府要努力增加对卫生事业的投入，认真落实政府对非营利性医疗机构的财政补助政策。

三、预防医务人员在医药购销环节上受贿，必须使医务人员对药品销售商的贿赂产生免疫力。首先，要加强卫生系统的行业作风建设，使广大医务人员坚持全心全意为患者服务的宗旨，以病人为中心、全面加强医德医风建设。其次，严肃查处医药购销中不正之风，抓典型、抓查处、抓曝光，决不手软，不仅要查处直接责任人，还要追究有关领导的责任，特别要对与违纪违法分子相勾结，直接参与或包庇、纵容违法活动的有关人员依法严厉查处，以打促防。再次，我们检察机关可以结合办案，开展职务犯罪预防工作，利用典型案例进行法律教育和警示教育，筑牢医务人员的思想防线，促使其提高遵纪守法的自觉性；还可以针对医疗机构存在的薄弱环节，提出检察建议，帮助医疗机构建章立制堵塞漏洞。

四、长期以来，有关部门对医疗机构的购销活动缺少有效的监督，客观上也是造成医药回扣现象泛滥的原因之一，因此，各地各部门要把监督工作摆到重要日程上来，特别要重点抓好对医疗机构工作人员行为、招标活动、中介代理机构、评标委员会成员、政府有关部门及其工作人员的行为及中标药品质量和价格的监督。工作中要注意把握关键环节，避免出现诸如形式上进行招标、实际上暗箱操作，表面上有监督检查、实际上流于形式的现象，严肃查处各种违规行为。要有计划、有组织地开展专项检查，继续与新闻单位密切配合，通过检查及时发现和宣传好的典型，总结推广成功经验和有效做法，对典型案件要予以曝光。对于问题严重的地区和单位要追究有关领导和直接责任人的责任，并予以通报。建立与司法机关的案件查办协作、移交等机制，使此类犯罪行为得到及时追究。

五、对医药购销领域中的贿赂犯罪的预防不是一个部门的事， 需要各部门协调配合，充分发挥整体合力。各部门要按照"三个代表"的要求充分认识做好预防医药购销中贿赂犯罪现象是密切联系群众、改进工作作风，为人民群众办好事、办实事的重要举措。要建立既要各司其职，又要相互支持，密切配合、齐抓共管的工作机制，形成整体合力，促进医疗机构健康、有序地发展。