一、比例原则概述

　　我国台湾地区著名行政法学者陈新民教授认为:“比例原则是拘束行政权力违法最有效的原则,其在行政法学中所扮演的角色, 可比拟‘诚信原则’在民法中居于‘帝王条款’之地位, 所以, 吾人称比例原则是行政法中之‘帝王条例’, 当不为过。”[1]比例原则作为行政法众多原则之一，其蕴含的精神对于依法合理行政具有重要指导意义。行政法意义上的比例原则，是指行政机关实施行政行为应兼顾行政目标的实现和保护相对人的 权益，如果为了实现行政目标可能对相对人权益造成某种不利影响时，应使这种不利影响限制在尽可能小的范围和限度，使二者处于适度的比例。

　　比例原则具有实体和程序两方面的涵义。就实体而言，比例原则是指行政主体行政权力的行使，不能给相对人造成超过行政目的之价值的侵害，否则就不合比例。实体合比例主要是从价值取向上来规范行政权与行政相对人之间的合理关系。就程序而言，比例原则是指行政主体所采取的措施与要达到的行政目的之间必须具有合理的对应关系。由于任何实体性的结果都必须经过一定的程序而达到，所以程序合比例是实体合比例的保障，实体合比例是程序合比例的最终体现。[2]

　　比例原则是德国联邦宪法法院在处理实际案件中通过判例发展起来而逐步得到广泛承认的一个基本原则，而非成文法明文规定的。从法制史的渊源上看，“比例原则”最早起源于英国大宪章中的一条规定，即：人们不得因轻罪而受重罚。比例原则最早是在德国警察法学中兴起，主要运用在限制警察的行政权力，作为审查警察采取的行政措施是否超过为了实现目的所需要的必要限度。后来随着这一原则在研究和实践中的发展，其影响渐渐超越了警察法领域，也超越了德国的地理疆域。现在很多国家如法国、英国、美国、日本、荷兰、西班牙、我国台湾等也将其作为行政法的重要原则之一。

　　二、比例原则的内容

　　比例原则最早由奥托迈耶提出。奥托迈耶在其名著《德国行政法》一书中提出比例原则并作出如下定义：“行政权力对人民的侵权必须符合目的性,采行最小侵害以及追求公益应有凌越私益的优越性”。所谓比例原则具体包括三层含义：1、行政机关采取行动的方法必须符合实现法律规定的目的，即行为方式具有适当性。如果一项行政权力的行使, 一个措施的采取不是为了达到法定目的,或者达不到法定目的, 则违反了妥当性要求, 从而违反了比例原则。比例原则中的特殊性最为明显地体现了依法行政原则的基本内涵。2、行政机关在若干适合实现法律目的的方式中，必须选择使用对相关当事人和公共利益造成损失最小的方式，即行为方式必须具有必要性。即为了达到法定的行政目的, 该项措施是给人民造成最小侵害的措施。换句话说, 已经没有任何其它的能给人民造成更小侵害的措施来取代该项措施了。3、这一必须采用的行为方式对个人所造成的损害与社会获得的利益之间应当成均衡，成比例。行政主体在行使某项行政权力前, 必须将行政目的达到的利益与给人民造成的后果之间进行权衡, 只有在证明行政目的重于所侵害的人民权利时才能采取; 反之, 则不能采取。

　　所以从广义上说，一个广义的比例原则就涵盖了行政法上的目的实现原则、最少侵害原则以及公共利益和个人利益均衡原则。若用我们中国人的一句古话来概括“比例原则”的内容，那就是“两害相权取其轻，两利比较取其大”。就实体而言，比例原则要求行政权力的行使，不可给予相对人超过行政目的之价值的侵害，否则就不合比例。从程序而言，比例原则要求行政主体所采取的手段与要达到的目的之间必须有合理的对应关系。程序合比例加上实体合比例才能使比例原则最终实现。[3]

　　三、比例原则在行政法中的意义

　　首先，行政比例原则是公平与正义的具体化，有助于正义价值的实现。用破坏性极大的行政手段仅获得极小的行政目的，这实际上是对社会资源的浪费。尤其是在现代社会，自由与民主是人类追求的终极目标，行政权力的设置和行使也是为了人人更好的实现这一目标，所以行政权力对人的权利和自由的影响必须应当是适当的，合乎情理的，要追求一个最大效率的平衡点。同样，评价某一法律是良法还是恶法，也有赖于以比例原则衡量其正义价值。

　　其次，行政比例原则体现了公共利益的价值和对行政相对人利益的保护。法律的产生源于利益的分化、冲突, 法律的功能也就在于对不同利益群体的协调, 是对社会利益的一种重新分配, 法律工作无非是在不同的利益之间寻求一个最为有利的平衡节点, 使既存的紧张关系得以舒缓, 利益得以维持平衡, 社会得以井然有序地不断发展。比例原则恰恰以其突出对私人权益的保护为特点, 强调国家权力的行使应以公共利益与私人利益的协调、平衡为基础, 既避免了过分强调公共利益使其成为凌驾于私人利益之上的堂而皇之的借口, 也避免了过分强调私人利益, 不利于社会整体价值目标的实现, 进而影响大多数人的利益。总的来说，比例原则要求行政主体实施行政行为时要以牺牲行政相对人最小利益来行为，要公益与私益并重，从而消除了相对人不满和对立情绪，从而使社会秩序稳定。另外，比例原则也控制了行政违法和自由裁量权的滥用，控制行政主体的行为度，防止其滥用职权，从而也保护了行政相对人的权利。

　　再次，行政比例原则有助于实现行政程序与行政效率动态的比例平衡。程序和效率是一个矛盾体，他们之间的平衡制约关系直接关系着行政资源节约，行政目的实现和行政相对人保护等诸多要素的平衡。它适应了节约行政资源、提高行政效益的要求。比例原则的利益衡量、成本效益包含了以最小的行政投入取得最大的行政效益的要求。行政主体在比例原则的约束下,在实施行政行为时, 自觉对相关因素衡量斟酌, 趋利避害, 以同样或尽可能少的行政投入创造最大的行政利益。

　　众所周知，现代法制建设就是以人民权利为本位，所以人民谋求生存、自由、发展以及幸福的权利应当得到国家的最大限度的尊重。由此可见，随着现代行政法的发展和完善，比例原则也将同合法性原则、合理性原则一样日益走进各国包括我国的行政法和行政法学中去，是民众的利益得到更进一步的保障。

　　四、比例原则在我国的体现和展望

　　通过对比世界各国的行政法实务，我们可以发现比例原则在他们的法律中是作为一项极其重要的原则而存在，比例原则在行政法律实务中也发挥着重大作用。但在我国目前，比例原则并未被我国学界所普遍重视，比例原则更多的时候只是作为一种理论在加以研究，还没有完全渗透进司法实践中去。比例原则在司法、行政过程中究竟发挥了多大的作用，我们也不得而知，但情况肯定是不容乐观的，我国目前正在积极构建法治社会，作为行政法中的重要原则务必要加以重视，应当将比例原则的精神和内涵贯彻到实务中去，才能真正发挥比例原则的效用，促进行政的合理健康发展。

　　但是仔细研究一下我国现有的行政性法律规范, 也不难发现, 比例原则的因素已经开始出现。例如《人民警察使用警械和武器条例》第4 条规定: “人民警察使用警械和武器, 应当以制止违法犯罪行为, 尽量减少人员伤亡、财产损失为原则。”《行政处罚法》第4 条规定: “设定和实施行政处罚必须以事实为根据, 与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”《行政复议法》第28 条规定, 具体行政行为明显不当的,行政复议机关可以撤销或变更。但是, 由于对一些法律术语缺少具体的评价标准, 使其在实践中很难操作, 而比例原则则能为此提供具体的标准。因此随着现代行政法的发展以及行政法治的日益健全, 特别是司法审查制度的日益完备, 比例原则将以其内容明确、操作功能强而日益走进我国的行政法和行政法学中去。具体如下：

　　1、国家在进行行政立法时，首先就应当将比例原则纳入视野中，通过比例原则来考察法律规定的合理性和效率，来审视该项行政立法是否能够达到预期目的，是否是产生最小损害的方式等一系列问题。法律作为调整社会关系的手段，其作用的结果在于对某些人赋予权利的同时，对另一些人科以义务。行政法律也不例外，但基于行政法律关系的特殊性，更需要对公共利益和私人利益加以调整以达到平衡，而平衡的标准即可适用比例原则。

　　2、在行政执法过程中，基于行政自由裁量权易被滥用的特征，为杜绝行政执法主体的不法行为，提高行政执法水平和质量，保护公民的合法权益不受非法侵犯，适用比例原则有助于解决问题。因此比例原则适用于行政自由裁量权领域时要求行政机关在选择执法的方式、方法和范围、幅度时，必须注意把握合理的分寸和尺度。

　　因为行政法律设定的规则往往具有较大的弹性，当某一项事实发生而需要适用行政法律法规时，行政主体具有较大的自由裁量权，而为了避免行政自由裁量权的过度膨胀而导致的损害公民合法权益现象的发生，要求行政主体在适用法律法规时体现比例原则的要求。[4]拿行政处罚来说，其作为对公民权益剥夺的一种处罚方式，务必对其行使方式，限度加以严格控制，当违法行为发生需要实施行政处罚时，务必结合该违法行为的性质、情节、社会危害性、损害后果等因素选择最合适的惩罚力度，这样才符合比例原则的要求，才有利于行政法效能的最大发挥。

　　3.在行政司法中，行政工作人员以准法官的身份出现，由于他们毕竟不是专职法官，正确适用比例原则，可以弥补他们在这方面的欠缺，使他们在做出复议决定或行政裁决时有一个较客观、易把握的判断标准，并据此作出公正的决定或裁决。比例原则不仅有助于行政机关公正执法，也有助于人民法院公正司法。比例原则在行政审判中的适用，可以弥补成文法律的不足，使法官在对某一具体行政行为作判断时，可以依据较客观的判断标准；同时，比例原则也可以约束法官的自由裁量权，从而实现公正裁判，保护公民的合法权益。

　　综上所述，行政法中的比例原则在行政立法、执法、司法的过程中有着巨大的指引和保障作用，它为行政合理合法性原则做了铺垫，为法律的公平公正性提供了价值标准，在我们国家的法治建设中，务必对行政法中的比例原则予以足够重视，并保证比例原则在实践中能够得以发挥功效，以此促进我国的行政法治发展。

　　参考文献

[1] 陈新民.行政法学总论[M]

[2] 黄学贤.行政法中的比例原则研究[J].法律科学：2001（01）

[3] 晏韬.论行政法中的比例原则[J].法制与社会：2010（07）

[4] 薛建龙.略论行政法上的比例原则[J].铁道警官高等专科学校学报：2010（03）

国家教育委员会办公厅


国家教委办公厅关于印发《普通高等学校函授教育评估基本内容和准则》等文件的通知

1994年10月17日，国家教委办公厅


按照国家教委《关于各类成人高等学校评估工作的意见》（教成〔1993〕18号）的精神，现将《普通高等学校函授教育评估基本内容和准则》、《普通高等学校夜大学评估基本内容和准则》、《普通高等学校函授教育评估指标体系（试行）》、《普通高等学校夜大学评估指标体系（试行）》等文件发给你们，请遵照执行。在执行中有何问题，请及时告我委成人教育司。
附件：一、普通高等学校函授教育评估基本内容和准则
二、普通高等学校夜大学评估基本内容和准则
三、普通高等学校函授教育评估指标体系（试行）（略）
四、普通高等学校夜大学评估指标体系（试行）（略）


第一部分 学校投入
一、学校办学指导思想
1．学校领导重视函授教育，办学指导思想端正，把函授教育作为学校的基本任务之一。有校级领导分管函授教育工作，校务会定期研究函授教育工作，及时解决函授教育工作中的问题。
2．函授教育的任务、规模、机构、编制、经费、专业设置、师资队伍建设和办学条件等纳入学校的总体规划，并有实施措施。
3．学校坚持党的基本路线，遵守政府法令，认真贯彻执行教育方针和有关成人教育的政策、法规。
二、教学管理服务机构、队伍和办学条件
1．函授教育的教学管理服务机构健全、分工合理、职责分明。机构设置、人员编制等与办学规模相适应。
2．学校函授教育的负责人和管理人员应熟悉国家有关成人教育的方针、政策和法规，熟悉成人教育规律和函授教育管理工作。函授教育负责人应具有本科以上学历和高级专业技术职务，并接受过高层次的成人教育理论和管理方面的培训。教学管理人员应具有专科以上学历。
3．学校内各部门互相配合做好为函授生的服务工作，妥善解决函授生到校面授时的教室、图书资料、实验室、食、宿、医疗保健等问题。
三、办学规模、函授站布局和专业设置
1．函授教育的办学规模应与学校对函授教育的实际投入和教学力量相适应。同时，办学规模不得超过国家教委和学校主管部门核定的发展规模。
2．函授站的数量适宜、布局合理。
3．专业设置要符合学校优势和社会需要，适宜函授教学。所开设专业按规定履行了专业备案手续。
四、师资队伍
1．有一支与办学规模相适应的稳定的专兼职教师队伍。
2．函授教师具有良好的政治素质和符合要求的业务条件。
3．各专业应有合格配套的师资力量。
4．各门课程均有本校主讲教师承担面授教学任务。
五、办学经费
1．收取学费的标准符合国家的有关规定。
2．学校主管部门对函授教育的拨款专款专用。
3．函授教育的经费用于函授教育。经费分配比例合适，使用合理，财务管理严格。

第二部分 教育管理
一、规章、制度
建立了配套的函授教育管理规章、制度，并严格执行。
二、学生管理
1．学生的学籍档案齐全、准确。
2．函授生集中教学时的考勤记录齐全，管理严格。
3．定期检查学生的自学进度、交改作业情况和平时成绩。
三、对承担函授教学任务的系（院）和教师的管理
1．承担教学任务的系（院）有专门负责函授教育的系主任和管理人员。
2．教师聘任制度健全，手续完备。
3．有检查和考评教师完成教学任务、教学效果的记录。
四、教学过程管理
1．教学档案健全、齐备。
2．各专业教学过程的管理符合《函授教学过程实施要点》的有关规定。
3．各专业面授总时数、诸课程面授次数和时数符合规定，实验、实习达到教学计划要求。面授、答疑辅导安排合理，达到教学要求。
4．作业的收发、批改、登录及函授教育管理机构对作业环节检查等有严格的制度并有相应的资料。
5．考试过程管理严密，监考记录清楚，考试成绩真实。
6．切实完成了函授教学中的实践环节。
7．利用录音、录像等电化教育形式进行辅导教学。
五、函授站管理
1．严格执行《普通高等学校函授教育辅导站暂行规程》。
2．设站符合建立函授站的原则和条件等有关规定。建站的协议和手续完备。
3．学校向函授站及时传达国家有关成人教育尤其是函授教育的方针、政策、法规。组织函授站有关人员进行学习、培训等活动，提高其管理水平。
4．学校与函授站分工明确，对函授站管理制度严格，情况清楚。
5．定期召开函授站工作会议，交流工作经验。定期指导、检查评估函授站工作，并区别函授站的情况进行表彰、批评和调整。
6．学校对辅导教师的聘任制度健全、手续齐备。

第三部分 教育质量
一、思想政治教育
1．重视学生的思想政治教育工作，有计划地对学生进行政治理论教育、职业道德教育、法制教育、爱国主义教育和优良传统教育。
2．有良好的校风、站风、教风、学风。学生遵纪守法，精神文明。
3．学生的学习态度端正、刻苦。
二、教学计划、大纲、教材及试题的水平
1．有符合培养规格的教学计划，并按规定报经有关部门核审（备案）。
2．各门课程有规范的教学大纲，有符合培养规格和函授教育特点的教材，并有与之配套的自学进度表、自学指导书、习题集等辅导资料。
3．各门课程考试的命题达到教学大纲的要求。
4．开展函授教学研究，不断进行教学改革。教学内容反映社会和生产的实际需要，教学方法体现成人特点。
三、学生学习效果
1．大多数学生较好地完成了各个教学环节，掌握了基本理论知识，提高了实践能力。
2．学生成绩分布合理。优秀率、及格率合适，毕业率适当。
3．学生的毕业设计（论文）能结合社会或生产实际。
四、社会、用人单位的评价
1．学生的思想品德、职业道德、政治素质明显提高。
2．学生的业务素质、工作能力、技术水平明显提高。
3．毕业生有一定的业绩。
4．学校函授教育有良好的社会信誉。


第一部分 学校投入
一、学校办学指导思想
1．学校领导重视夜大学教育，办学指导思想端正，把夜大学教育作为学校的基本任务之一。有校级领导分管夜大学工作，定期研究夜大学工作，及时解决办学中的问题。
2．夜大学的任务、规模、机构、编制、经费、专业设置、师资队伍建设和办学条件等纳入学校的总体规划。
3．学校坚持党的基本路线，遵守政府法令，认真贯彻执行教育方针和有关成人教育的政策、法规。
二、教学管理服务机构、队伍与办学条件
1．教学管理服务机构健全、分工合理。机构设置、人员编制等与办学规模相适应。
2．学校夜大学的负责人和管理人员应熟悉国家有关成人教育的方针、政策和法规，熟悉成人教育规律和夜大学管理工作。夜大学负责人应具有本科以上学历和高级专业技术职务，并接受过高层次的成人教育理论方面的培训。教学管理人员应具有专科以上学历。
3．学校内各部门互相配合做好为夜大学学生的服务工作，妥善解决夜大学所用教室、实验室、图书资料等问题。
4．具备满足工作需要的办公条件。
三、办学规模和专业设置
1．夜大学的办学规模与学校对夜大学的实际投入和教学力量相适应。
2．专业设置符合学校优势和社会需要。所开设专业按规定履行了专业备案手续。
四、师资队伍
1．有一支与办学规模相适应的稳定的专兼职教师队伍。
2．任课教师具有良好的政治素质和符合要求的业务条件。
3．各专业应有合格配套的师资力量。
五、办学经费
1．收取学费的标准符合国家的有关规定。
2．学校主管部门对夜大学的拨款不能挪作他用。
3．夜大学经费分配比例合适，使用合理，财务管理严格。

第二部分 教育管理
一、规章、制度
建立了配套的夜大学管理规章制度，并严格执行。
二、教学管理
1．学生档案材料齐全、准确。
2．学生的考勤记录齐全，管理严格。定期检查学生完成作业的情况。
3．教师聘任制度健全，手续完备。承担夜大学教学任务的系（院）应有专门负责夜大学的系主任和管理人员。
4．有检查教师教学质量的记录。
5．考试过程管理严密，监考记录清楚，考试成绩真实。

第三部分 教育质量
一、思想政治教育
1．重视学生的思想政治教育工作，有计划地对学生进行政治理论教育、职业道德教育、法制教育、爱国主义教育和优良传统教育。
2．有良好的校风、班风、教风、学风。学生遵纪守法，精神文明。
3．学生的学习态度端正、刻苦。
二、教学计划、大纲、教材及试题的水平
1．有符合培养规格的教学计划，并按规定报经有关部门核审（备案）。
2．各门课程有规范的教学大纲和符合培养规格的教材。教学内容反映社会和生产实际需要，教学方法体现成人特点。
3．各课程考试的命题达到教学大纲的要求。
三、学生的学习效果
1．大多数学生较好地完成了各个教学环节，掌握了基本理论知识，提高了实践能力。
2．学生成绩分布合理。
3．学生的毕业设计（论文）能结合社会或生产实际。
四、用人单位对学生的评价
1．思想品德、职业道德、政治素质明显提高。
2．业务素质、工作能力、技术水平明显提高。
3．毕业生有一定的业绩。